河南省天神投资指点基金子基金惩办机构常态化文书指南及彩选想法

为发达河南省天神投资指点基金的产业指点、政策扶抓作用，带动社会本钱更多投向种子期、初创期等天神类花式，肆意教训计谋性新兴产业和明天产业，加速发展新质坐蓐力，河南省天神投资指点基金拟常态化公开彩选子基金惩办机构。为活动子基金惩办机构公开彩选历程，制定本文书指南及彩选想法。

一、天神母基金定位

河南省天神投资基金搭伙企业（有限搭伙）是由河南省财政出资，交付河南投资集团有限公司发起设备，带动社会本钱更多投向河南省种子期、初创期等天神类花式标天神母基金，由河南投资集团汇融基金惩办有限公司动作母基金惩办机构，按照“政府指点、商场运作、科学决策、风险容忍”的原则，通过投资各种创业投资基金（以下简称“子基金”），指点各种本钱投早、投小、投硬科技，推动更始链、产业链、资金链、东谈主才链深度会通，打造“立足河南，面向世界”的一流更始生态体系。

二、子基金肯求机构应具备的条款

（一）子基金肯求机构应适合以下要求：

1.照章设备且凭证轨则已完成关系审批、登记或备案；

2.最近三年未被中国证券监督惩办委员会、中国证券投资基金业协会等列为很是机构且不存在不良诚信纪录等情形（但经中国证券投资基金业协会公示已整改的除外）；

3.最近三年不存在要紧造孽违法活动；

4.实缴货币本钱不低于1000万元东谈主民币；

（二）饱读动具备资金或产业实力、具有行业或产业警告及布景的机构，或着名高校、科研院所、要点实验室、产业酌量院等技巧泉源单元及国度级、省级科技企业孵化器等科技后果移动机构参与文书（应适合本文书指南及彩选想法第二条第（一）款要求）。

三、子基金惩办机构应具备的条款

子基金惩办机构应由肯求机构或其关联方担任。子基金惩办机构应具备以下条款：

（一）惩办天资

1.照章设备且已在中国证券投资基金业协会或中国证券监督惩办委员会完成登记；

2.最近三年未被中国证券监督惩办委员会、中国证券投资基金业协会等列为很是机构且不存在不良诚信纪录等情形（但经中国证券投资基金业协会公示已整改的除外）；

3.最近三年不存在要紧造孽违法活动；

4.实缴货币本钱不低于1000万元东谈主民币；

5.保抓致密的财务情景。

（二）惩办团队

1.子基金惩办机构至少有3名具备3年以上基金惩办责任警告的专职高等惩办东谈主员且至少有3个以上股权投资的得手案例（即投资所酿成的年平均收益率不低于10%），其中至少有2名具有3年以上天神类花式投资警告或关系行业警告的专职高等惩办东谈主员，高等惩办东谈主员是指在子基金惩办机构担任总监及以上职务或很是职务的惩办东谈主员（下同）。

2.子基金惩办机构主要成员未受过行政机关或司法机关处罚的不良纪录；

（三）投资才智

1.子基金惩办机构（或径直、转折控股激动）惩办的基金实缴限度累计不低于3亿元东谈主民币（或等值货币），或子基金惩办机构惩办团队主要成员曾在惩办基金实缴限度累计不低于5亿元东谈主民币（或等值货币）的基金惩办机构担任高等惩办东谈主员；

2.子基金惩办机构（或径直、转折控股激动）投资至少5个天神类花式，其中至少2个为天神投资得手案例，或子基金惩办机构惩办团队主要成员曾在具有至少2个天神投资得手案例的基金惩办机构担任高等惩办东谈主员。天神投资得手案例指有材料讲明自在以下任一要求：（1）以现款方式退出部分或通盘股权，且该退出部分股权投资收益率不低于50%或年平均收益率不低于10%；（2）暂未退出，基金投资花式后，花式完成至少两轮后续非关联融资，且最新轮次融资估值终了80%以高涨值或已得手上市。

（四）惩办轨制

子基金惩办机构惩办和运作活动，具有科学合理的投资决策法子和风崎岖挡机制，按照国度企业财务、管帐轨制轨则，有健全的里面财务惩办轨制和管帐核算想法。在同等条款下，优先彩选里面建设并扩展职工跟投轨制的基金惩办机构。

（五）募资要求

子基金惩办机构应向《私募投资基金监督惩办条例》（国务院令第762号）等法律王法、部门规章或活动性文献轨则的及格投资者召募资金。以搭伙企业、契约等罪人东谈主格式，通过收罗投资者的资金径直大约转折投资于子基金的，子基金惩办机构应当穿透核查最终投资者是否为及格投资者，并合并诡计投资者东谈主数是否适合中国证券投资基金业协会监管要求。子基金惩办机构应当勤勉尽责，核实各出资东谈主是否适合及格投资者要求。

（六）时分要求

1.肯求天神母基金出资的新设子基金，子基金惩办机构应自天神母基金与其订立搭伙条约（或公司轨则）之日起12个月内按轨则法子和要求完成子基金设备备案手续，并抓续报送关系信息；

2.肯求天神母基金增资的存量子基金，子基金注册时分不特出12个月（自子基金工商注册之日起至天神母基金受理其肯求之日止），子基金惩办机构应提供甘心肯求天神母基金出资且以平价增资（以1元价钱对应1元实缴本钱）并豁免天神母基金罚息及甘心天神母基金享有子基金已投资花式损益（如有）的子基金搭伙东谈主会议决议或激动会决议。

四、子基金设备及运作要求

（一）注册区域

子基金最高认缴比例出资东谈主为天神母基金的（包括同为最高比例情形），子基金原则上应在河南省内注册。

（二）基金类型

肯求天神母基金出资的子基金应在中国证券投资基金业协会备案为创业投资基金。

（三）出资比例

子基金限度原则上应与其惩办机构的投资才智（投资才智圭臬参考本文书指南及彩选想法第三条第（三）款）相匹配。天神母基金对单只子基金的认缴及实缴出资比例原则上均不特出子基金认缴及实缴出资总和的50%，且对单只子基金的认缴出资限度原则上不特出2亿元东谈主民币。

（四）子基金惩办机构出资要求

子基金惩办机构过火关联方春联基金的认缴及实缴出资比例所有不低于1%。

（五）出资要求

天神母基金的实缴出资时分有权不早于其他出资东谈主（政府投资基金除外）。天神母基金实缴出资有权凭证子基金返投完成情况动态转念，具体要求在子基金搭伙条约（或公司轨则）中商定。

（六）存续期限

子基金应明确投资期和退出期，存续期限原则上不特出10年，且子基金存续期到期日不得晚于天神母基金临了到期日。

（七）投资名额

子基金对被投企业原则上参股不控股，且对并吞被投企业累计投资不特出子基金限度的20%，投资波及河南省委、省政府细想法要紧花式或国度级基金参与出资的子基金，可不受上述适度。

（八）返参预豫

1.返投总和。子基金投资于河南省天神类花式标投资额（纳入河南省其他政府投资基金返投认定的除外），不低于母基金对其出资额的1倍。

2.返投标的。子基金返投主要投向河南省内更始才智强的种子期、初创期企业，撑抓科技后果移动，要点围绕华夏科技城、华夏医学科学城、华夏农谷、省级科研院所、高能级更始平台及上市公司和龙头企业产业链花式等开展投资，招引和撑抓关系企业和花式在河南落地发展。

3.返投标的。天神类花式应同期自在以下条款：（1）成立期限原则上不特出5年或子基金的投资轮次应为种子轮、天神轮阶段；（2）从业东谈主数不特出300东谈主，具有大学本科以上学历的从业东谈主数不低于30%，采选投资时上一征税年度研发用度总和占成本用度开销的比例不低于20%；（3）金钱总和不特出5000万元，年销售额或年营业额不特出5000万元。其中，金钱总和或年销售额（年营业额）不特出1000万元企业的累计投资金额不低于母基金出资的20%。

4.返投认定。子基金存续期内，以下情形的天神类花式可纳入返投认定范围，其中适用于第（4）条和第（5）条情形的累计返投金额原则上不特出天神母基金春联基金出资金额的50%：（1）注册地在河南省内的非投资类公司制企业，子基金投资实缴金额计入返投金额；（2）注册地迁入河南省内的河南省外被投企业（含其实控、关联企业），子基金投资实缴金额计入返投金额；（3）子基金投资决策后，河南省外被投企业在河南省投资新设并执交运营的企业(区域总部、研发基地或坐蓐基地)，子基金投资实缴金额计入返投金额；（4）“走出去”的河南省企业，即注册地在河南省内的企业在河南省外新增设备且控股并表子企业，子基金投资实缴金额计入返投金额；（5）子基金惩办机构贯串惩办子基金后，惩办机构在管其他基金或自有资金投资注册地在河南省内的企业，投资实缴金额计入返投金额；（6）其他可纳入返投认定情形的企业。

（九）惩办用度

子基金惩办机构收取的惩办费率每年最高不特出实缴金额的2%，且对天神母基金收取惩办费的圭臬不得高于其他出资东谈主。

（十）收益分派

子基金投资花式退出后，投资回收资金不得再用于对外投资，应实时按搭伙条约（或公司轨则）商定向投资东谈主进行分派。分派聘用举座“先回本后分利”方式，投资回收资金先按照子基金各出资东谈主实缴出资比例分派给各出资东谈主，直至各出资东谈主收回通盘实缴出资，剩余的投资收益再按照子基金搭伙条约（或公司轨则）等商定的方式赐与分派。

（十一）回购及让利机制

1.回购机制

（1）回购方式。若子基金自在本文书指南及彩选想法第四条第（八）款要求，且承诺至子基金计帐日，不触发本文书指南及彩选想法第四条第（十三）款第4项的，子基金惩办机构过火他出资东谈主可肯求回购天神母基金抓有的基金份额，同等条款下，子基金的惩办机构或其指定的第三方优先购买。

（2）回购价钱。在子基金设备后3年内（含3年）购买的，母基金出资部分以原始出资额转让；在3年至5年内（含5年）购买的，以母基金原始出资额及从第4年起按照转让时中国东谈主民银行授权公布的1年期贷款商场报价利率（1年期LPR）诡计的收益之和转让；5年以上购买的，母基金出资部分按照商场化方式细目转让价钱。

2.让利机制

领受花式“即退即分”和举座“先回本后分利”原则，在收回天神母基金通盘实缴出资后，若子基金自在本文书指南及彩选想法第四条第（八）款要求，天神母基金将总体收益中投资于河南地区花式所得的收益按各子基金之间的相对比例让渡给子基金惩办机构过火他出资东谈主。

（十二）投资决策

子基金聘用商场化机制运作，由子基金惩办机构依据搭伙条约（或公司轨则）等关系商定进行投资决策。母基金惩办机构可向子基金派出代表，监督子基金的投资和运作，但不参与子基金的日常惩办。

（十三）风崎岖挡

1.子基金不得从事以下业务：

（1）从事融资担保之外的担保、典质、交付贷款等业务；

（2）投资二级商场股票、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、相信家具、非保本型搭理家具、保障野心过火他金融生息品；

（3）向任何第三方提供援手、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

（4）继承或变相继承入款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

（5）进行承担无穷连带牵累的对外投资；

（6）刊行相信或聚首搭理家具召募资金；

（7）其他国度法律王法隔绝从事的业务。

2.专注度要求

子基金惩办机构应以丰足信用原则，尽合理买卖费力在肯求天神母基金出资的子基金和其他在管基金之间合理分派投资契机。子基金搭伙条约（或公司轨则）唐突子基金投委会委员和惩办团队的中枢东谈主员进行锁定，被锁定东谈主员如发生东谈主员变动应经搭伙东谈主大会或激动会等子基金关系权益机构表决通过。在子基金完成70%的投资程度之前，被锁定东谈主员不得动作其他交流规模或省域的主要投向天神类花式标基金的关节东谈主士。

3.金钱托管

子基金金钱应在中国境内设备的有天资的买卖银行进行托管。子基金闲置资金只可投资于银行入款、国债。针对托管银行的变更、收歇等要紧事项，子基金惩办机构应实时向母基金惩办机构阐述。

4.天神母基金强制计帐及退出权

有下列情况之一的，天神母基金有权要求退出，子基金其他出资东谈主应签署一切必要的文献或履行整个必要的法子以确保天神母基金退出，退出价钱按照子基金搭伙条约（或公司轨则）商定诡计，并不低于投本钱金余额及从母基金完成实缴之日起按照转让时同期东谈主民币入款基准利率诡计的收益之和，因天神母基金退出而产生的风险和亏欠由子基金肯求机构和惩办机构共同承担：

（1）子基金未按搭伙条约（或公司轨则）商定投资且未能有用整改的；

（2）天神母基金与子基金惩办机构订立搭伙条约（或公司轨则）后，一年内子基金惩办机构未按轨则法子完成子基金设备及备案的；

（3）天神母基金出资资金拨付子基金账户后，子基金未开展投资业务特出一年的；

（4）子基金运营有造孽违法活动并被照章查处的；

（5）子基金惩办机构发生本质性变化的。

本条要求应在子基金搭伙条约（或公司轨则）中明确体现。

5.信息露馅

子基金惩办机构应建立子基金要紧事项露馅轨制。子基金应依期向母基金惩办机构提交子基金运营阐述、经审计的子基金财务阐述和银行托管阐述等，母基金惩办机构视责任需要可交付专科机构春联基金进行审计。

（十四）激勉拘谨机制

1.对严格受命本文书指南及彩选想法、搭伙条约（或公司轨则）等运作并得回致密事迹的子基金惩办机构，天神母基金后续优先与其和洽；

2.春联基金惩办机构弄子虚善，不按轨则用途使用、监禁挪用天神母基金资金等造孽违法毁约活动的，母基金惩办机构可视情节严重程度聘用公开曝光、行业责备、强制退出等措施，根究其相应牵累；

3.子基金投资运营应降服商场轨则，合理容忍普通的投资风险，不将普通投资风险动作追责依据。

五、子基金文书法子

（一）公开搜集：母基金惩办机构发布文书指南及彩选想法，公开搜集子基金。

（二）材料文书：子基金肯求机构凭证本文书指南及彩选想法要求编制文书文献，提交母基金惩办机构。

（三）材料初审：母基金惩办机构按照本文书指南及彩选想法要求，对文书材料进行初步审核、筛选，细目拟进行尽责造访的子基金名单。

（四）尽责造访：母基金惩办机构孤独或交付第三方机构春联基金过火惩办机构（或拟设机构）等开展尽责造访，编制尽责造访阐述，并提议投资建议。

（五）投资评审：母基金惩办机构将子基金设备有筹备、投资建议、尽责造访阐述等关系长途提交投委会进行决策。

（六）社会公示：母基金惩办机构对拟撑抓的子基金在官网或指定渠谈赐与公示5个责任日。公示有异议的，脱手关系造访法子。

（七）法律文献的签署和资金拨付：公示无异议或有异议但经造访异议不可立的，母基金惩办机构按要求实时与子基金惩办机构开展子基金搭伙条约（或公司轨则）等各项法律文献的草拟、谈判、改良责任，酿成最终版块后安排签署盖印和进行资金拨付。

（八）投后惩办：母基金惩办机构春联基金投后惩办措施包括但不限于运作监督、信息汇总、侦察评价、返投认定、子基金投后事项的合规性复核等。

六、文书要求

（一）母基金惩办机构放心组织彩选责任，文书机构需按照《河南省天神投资指点基金子基金肯求机构文书材料》（详见附件）轨则的内容提交肯求。文书材料包括纸质材料和电子版材料，内容应保抓一致。纸质材料一式三份加盖肯求机构公章（首页及骑缝章）后报送或邮寄至指定地址，电子版材料以PDF格式发送指定邮箱。

（二）肯求机构唐突文书材料的正当性、信得过性、有用性放心。

（三）自本公告密布之日起受理子基金文书材料，请肯求机构登陆网址（https://www.hnic.com.cn/）自助下载或电话探讨（0371-69155839）。本次文书聘用递交电子材料和纸质材料相集会的方式，请肯求机构将电子材料（同期包括盖印扫描版和word版材料）发送至邮箱（hntsjj@hrfunds.com.cn），经惩办公司初审合计毋庸补充的，再提交纸质材料。

（四）臆测方式

臆测单元：河南投资集团汇融基金惩办有限公司

臆测地址：郑州市郑东新区金融岛外环路4号投资大厦9层

臆测邮箱：hntsjj@hrfunds.com.cn

臆测东谈主：刘憨厚 臆测电话：0371-69155839

七、其他事项

（一）关于提供失实材料的肯求机构，取消其履历。

（二）本次文书不收取任何用度，收取的材料不予璧还。

（三）本文书指南及彩选想法仅是一种邀请活动，并不组成法律上的要约。

（四）河南投资集团汇融基金惩办有限公司对彩选关系事项领有最终解释权。

河南投资集团汇融基金惩办有限公司

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